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為全面貫徹黨的二十大、中央金融工作會(huì )議精神，落實(shí)《國務(wù)院關(guān)于加強監管防范風(fēng)險推動(dòng)資本市場(chǎng)高質(zhì)量發(fā)展的若干意見(jiàn)》要求，更加有效保護投資者特別是中小投資者合法權益，公司根據相關(guān)工作安排，積極響應中國證監會(huì )的政策要求，組織開(kāi)展以“心系投資者 攜手共行動(dòng)——推動(dòng)高質(zhì)量發(fā)展，提振投資者信心”為主題的“全國投資者保護宣傳日”活動(dòng)。

一、以案說(shuō)法防風(fēng)險

二、維權途徑知多少

1.中國證券監督管理委員會(huì )的職能及聯(lián)系辦法？

答：中國證券監督管理委員會(huì )是我國的證券監管機構，具有監督管理權。凡涉及證券的活動(dòng)，該機構都可以管。中國證監會(huì )地方監管局是中國證監會(huì )依法設立的派出機構，其主要的監管職責是：依法對轄區內上市公司、證券經(jīng)營(yíng)機構、期貨經(jīng)營(yíng)機構、證券投資咨詢(xún)機構和從事證券業(yè)務(wù)的律師事務(wù)所、會(huì )計師事務(wù)所、資產(chǎn)評估機構等中介機構的證券業(yè)務(wù)活動(dòng)進(jìn)行監督管理；依法查處轄區監管范圍內的違法、違規案件，并受理有關(guān)的投訴、舉報事件；依法調解轄區內證券業(yè)務(wù)糾紛和爭議。

證券投資者在權利受到侵害時(shí)，可以向證監會(huì )或其派出機構投訴；對于其他的違法違規行為，也可以向證監會(huì )或其派出機構舉報。同時(shí)，投資者也應該盡量協(xié)助證監會(huì )對各種違法違規行為展開(kāi)調查，以便更好的打擊不法分子，保護投資者的合法權益。

2.證券監管機構對證券行政違法行為的制裁有哪些？

答：證券監管機構可以對證券行政違法行為進(jìn)行制裁，其主要手段是行使行政處罰權：

（1）警告/批評

是證券行政執法主體對證券行政違法相對人予以涉及其名譽(yù)的一種處罰，也是最輕的一種行政處罰措施。具體處罰形式是警告和通報批評。

（2）罰款

是證券行政執法主體對證券行政違法相對人作出的涉及其財產(chǎn)的一種處罰。處罰形式有沒(méi)收非法所得和罰款。

（3）行為處罰

是證券行政執法主體依法限制或剝奪證券行政違法相對人某種特定行為能力和資格的處罰。處罰形式有限制或暫停證券業(yè)務(wù)；暫?；蛉∠l(fā)行和上市資格；責令改正；責令停業(yè)整頓；責令關(guān)閉；撤消證券業(yè)務(wù)許可；證券市場(chǎng)禁入。

3．證券交易所的職能及聯(lián)系方式？

答：證券交易所依據國家有關(guān)法律、法規及中國證監會(huì )的授權對證券交易、上市推薦人和上市公司及其董事、監事、高級管理人員、有信息披露義務(wù)的投資人進(jìn)行監管。對國家有關(guān)法律、法規、規章、政策中規定的有關(guān)證券交易的違法、違規行為，證券交易所負有制止和上報的責任，并有權在職責范圍內予以查處。證券交易所具有組織、監督證券交易，對會(huì )員及上市公司進(jìn)行監管的職能。

證券投資者的合法權益受到侵害時(shí)，可以向證券交易所投訴。經(jīng)調查屬實(shí)，證券交易所可以對違反有關(guān)交易規則的會(huì )員給予紀律處分；對情節嚴重的，取消會(huì )籍，限制交易等。

4.中國證券業(yè)協(xié)會(huì )的職能及聯(lián)系方式？

答：中國證券業(yè)協(xié)會(huì )是中國證券業(yè)的自律性組織，其職責包括對券商與客戶(hù)之間發(fā)生的糾紛進(jìn)行調解。投資者在與券商發(fā)生糾紛時(shí)，也可以通過(guò)中國證券業(yè)協(xié)會(huì )或其地方證券業(yè)協(xié)會(huì )進(jìn)行調解解決。

協(xié)會(huì )網(wǎng)站：http://www.sac.net

5.中國證監會(huì )與交易所、證券業(yè)協(xié)會(huì )行使的監管職能一樣嗎？

答：不一樣。中國證監會(huì )是證券監管機構，而交易所及其證券登記結算公司、證券業(yè)協(xié)會(huì )是自律組織，二者的監管方式不同。

主要表現在：

（1）證監會(huì )的監管帶有行政管理的性質(zhì)，交易所、證券業(yè)協(xié)會(huì )對證券市場(chǎng)的監管具有自律性質(zhì)。

（2）證監會(huì )負責對全國范圍的證券業(yè)務(wù)活動(dòng)進(jìn)行監管，交易所、證券業(yè)協(xié)會(huì )主要對其會(huì )員、上市公司及交易活動(dòng)進(jìn)行監管。

（3）證監會(huì )可以對違法違規的證券經(jīng)營(yíng)機構采取罰款、警告的處罰，情節嚴重的可取消其從事某項或所有證券業(yè)務(wù)的資格，對違法違規的上市公司可以決定終止其上市；交易所、證券業(yè)協(xié)會(huì )對其會(huì )員或上市公司的處罰較輕微，包括罰款、暫停會(huì )員資格、取消會(huì )員資格等。

圖文節選自中國投資者網(wǎng)（https://www.investor.org.cn/）-國融證券投資者教育基地（內蒙古轄區）2024年投教產(chǎn)品展播